Egal, ob im Rahmen von Enforcement-Verfahren oder aufgrund des demnächst zwingend unternehmensintern zu implementierenden Hinweisgeberschutzsystems: Unternehmen sind gezwungen, Verdachtsfällen aus den eigenen Reihen nachzugehen. Viele Unternehmen stellen eigene Ermittlungen an, um den im Raum stehenden Vorwurf abzuwenden. Meistens werden dabei Spezialisten aus dem Bereich der Internen Revision oder eigens für derartige Untersuchungen eingerichtete Bereiche, sog. Compliance Investigation Abteilungen, tätig. Grundsätzlich ist in solchen Situationen mit Bedacht zu handeln. Jedoch sind Unternehmenslenker meistens keine Kriminologen - wir sprechen deshalb mit Albina Kladusak, Certified Internal Auditor, Certified Fraud Examiner und Partnerin bei Ebner Stolz in Stuttgart, Bastian Wollenschein, CIA, CISA und Manager bei Ebner Stolz in Hamburg, sowie Henning Stuke, Kriminologe und Befragungsexperte. Als Trainer für forensische Interviewtechnik schult er Konzerne, Banken und Mittelständler in aussagepsychologischen Frage- und Konfrontationstechniken bei Internal Investigations. ...lesen Sie mehr
Compliance & Investigations
In der Öffentlichkeit sowie bei Geschäftspartnern besteht eine hohe Sensibilität dafür, ob Unternehmen die Gesetze und Regeln für verantwortliches unternehmerisches Handeln beachten.
Gleichzeitig führt eine gute durch Compliance-Maßnahmen geprägte Unternehmenskultur zu einem produktiven Betriebsklima und damit zu einem nachhaltigen Unternehmenserfolg. So ist Compliance längst ein fester Bestandteil einer guten Corporate Governance geworden.
Besteht im Unternehmen kein Compliance-Management-System oder ist dieses nicht oder nur unzureichend auf die Unternehmensrisiken ausgerichtet, besteht kein sicherer Schutz. Dies kann u.a. zu erheblichen Reputationsverlusten führen und dramatische wirtschaftliche Risiken, wie Schadensersatzzahlungen oder Geldbußen nach sich ziehen.
Compliance - leichter gesagt als getan. Dabei ist Vorbeugen immer besser als Nachsorgen. Wir tragen dazu bei, dass in Ihrem gesamten Unternehmen oder modular in einzelnen Abteilungen, gleichgültig, ob in Steuer-, Personal- oder Rechtsabteilung, in Einkauf oder Vertrieb, die Compliance-Risiken minimiert werden.
Was aber tun, wenn der Verdacht eines Compliance-Verstoßes nahe liegt oder schon publik gemacht wurde? Hier bietet sich eine Sachverhaltsaufklärung durch neutrale Berater an. Denn: Eine unternehmensintern durchgeführte Investigation bringt eine Vielzahl an Herausforderungen und Risiken mit sich. Mithilfe unseres Fachwissens können wir diesen begegnen. Wir helfen mit einer unabhängigen, umfassenden und schnellen Untersuchung zur Einleitung zivil-, arbeits- und strafrechtlicher Gegenmaßnahmen.
Unsere Experten mit langjähriger Erfahrung aus nationalen sowie internationalen Projekten unterstützen Sie umfänglich und risikoorientiert bei der Einführung sowie Verbesserung Ihrer Compliance- und Unternehmensorganisation und stellen darüber hinaus Risiken für Ihr Unternehmen oder gar Schäden fest, die bewusst oder irrtümlich von Mitarbeitern oder Außenstehenden verursacht wurden.
Unsere Auftraggeber und Partner können von uns einen pragmatischen, vertrauensvollen und diskreten Umgang erwarten. In dieser Weise unterstützen wir zudem Versicherungs- und Beteiligungsgesellschaften durch die Erstellung von Gutachten und bei der Einschätzung von Compliance-Risiken. Rechtsanwaltsgesellschaften begleiten wir bei der Sicherung und Analyse von elektronischen Datenträgern und der Aufarbeitung buchhalterischer und bilanzieller Sachverhalte.