Workshop „Die MaComp und Aktuelles zum WpHG“

Datum: 28.09.2010
Zeit: 15:30 - 17:30 Uhr
Ort: Kultur- und Kongresszentrum Liederhalle
Berliner Platz 1-3, Stuttgart
Veranstalter: Ebner Stolz Mönning Bachem

Vor kurzem hat die BaFin das Rundschreiben 4/2010 über die „Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG“ veröffentlicht. Gestärkt wird die Stellung der Compliance-Funktion, viele weitere Detailregelungen konkretisieren nun den 6. Abschnitt des WpHG und die WpDVerOV. Teilweise ist es „alter Wein in neuen Schläuchen“, teilweise resultieren hieraus auch Neuerungen, die bis zum Jahresende 2010 umzusetzen sind. 

Auf Unternehmen kommen mit den MaComp neue Aufgaben im Rahmen der Wertpapier-Compliance zu. Ebner Stolz Mönning Bachem will Ihnen die anstehenden Weichenstellungen in einer praxisorientierten Veranstaltung näherbringen und mit Ihnen Lösungen diskutieren.

Im Mittelpunkt stehen folgende ausgewählte Fragen:  

• Hintergründe für die Einführung der MaComp
• Allgemeine organisatorische Anforderungen
• Anforderungen an die Compliance-Funktion
• Überwachung von Mitarbeitergeschäften
• Empfehlungen zu den Anforderungen an die Ausgestaltung der Compliance-Funktion
• Informationen einschließlich Werbung
• Aktuelles zum Anlageberatungsprotokoll

Im Anschluss an die Veranstaltung können Sie ab ca. 17:30 Uhr die Themen bei einem kleinen Umtrunk und Imbiss mit den Referenten und Teilnehmern erörtern und vertiefen.

Anmeldeinfos:
Die Teilnahme für Sie ist kostenlos. Wir möchten Sie darauf aufmerksam machen, dass aufgrund der begrenzten Teilnehmerzahl die Anmeldungen entsprechend ihrem zeitlichen Eingang berücksichtigt werden.

Anmeldeschluss: 17.09.2010


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